Во вторник Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предложила новые правила для трансфер-агентов. Блокчейн может стать официальным реестром владельцев акций.

В тот же день Комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) урегулировала дело с трейдером по свопам. Он удалил сообщения, которые регуляторы предписали ему сохранить. Оба дела сводятся к вопросу о том, что считается официальной записью.

Перенос записей об акциях в блокчейн зависит от одной малоизвестной компании

За каждой акцией публичной компании стоит трансфер-агент. Такие агенты ведут главный реестр держателей ценных бумаг — юридический список эмитента о том, кому что принадлежит; они также занимаются выплатой дивидендов и обработкой передач акций.

Вашингтон не пересматривал эти правила с начала 1980-х годов, но пакет, представленный во вторник, вносит поправки в действующие правила и формы, отменяет одно правило и добавляет несколько новых. Комиссар Хестер Пирс заявила в X (twitter), что подготовка предложения заняла более десяти лет.

Подписывайтесь на нас в X, чтобы получать последние новости в режиме реального времени

Председатель Пол Аткинс связал обновление правил с технологией, которую отрасль уже использует.

“Это предложение позволит упростить и модернизировать правила Комиссии, отразив в них текущие процессы и операции трансфер-агентов, включая использование электронных коммуникаций и технологии блокчейн в связи с размещением ценных бумаг и передачей акций”, — говорится в выдержке из заявления, со ссылкой на Аткинса.

Именно эта формулировка определяет, является ли токен акцией или лишь обёрткой вокруг неё. Передача обретает юридическую силу только тогда, когда данные из блокчейна попадают в официальный реестр. При этом разрыв между токенизацией и фактическим владением увеличивался, пока правила оставались неизменными.

Как поясняется в руководстве BeInCrypto по трансфер-агентам, компании Securitize, Computershare и Equiniti уже приступили к этой работе. Регистраторы также будут раскрывать, какие ценные бумаги они токенизируют и в каких сетях они размещаются.

Штраф в $90,000 за исчезнувшие сообщения

Тем временем CFTC закрыла дело противоположного рода. Федеральный суд на Манхэттене вынес согласительное постановление против Джона Патрика Гормана III. Он является трейдером по долларовым свопам и управляющим директором глобального инвестиционного банка.

В марте 2019 года сотрудники правоприменительного подразделения предписали Горману сохранить документы. Вместо этого он удалил переписку в WhatsApp и одно текстовое сообщение.

Два месяца спустя он написал в агентство, утверждая, что ничего не уничтожал. Он повторил эту версию под присягой в ноябре 2019 года.

“Попытки помешать расследованиям Комиссии или воспрепятствовать им подрывают саму способность подразделения выявлять нарушения и обеспечивать соблюдение закона”, — говорится в заявлении CFTC со ссылкой на Дэвида Миллера, директора по правоприменению агентства.

Постановление обязывает Гормана выплатить штраф в размере $90,000 и навсегда запрещает ему повторение подобных действий. Регуляторы по-прежнему вынуждены полагаться на то, что трейдер сам решает сохранить, — и именно эту уязвимость устраняет общий реестр.

Source: BeInCrypto